【推荐】中国银河回应弃购科创板；上市公司董秘发文喊冤称公司遭司法不公-长葛市信托公司家属院

小智 2025年04月27日 11:30 0

风语：金融交易市场的世界里，在每一个掌声雷动的荣耀肉身之下，都几乎隐藏着一个个违规者的灵魂。

风险早知道(7月06日)

1、国信证券作为托管人悄然兑付2亿资管计划

2、篡改注册文件数据中金公司接科创板第一罚单

3、东兴证券营业部员工为客户融资提供便利被警示

4、港股打新并非无风险获利年内上市首日破发占比39%

头条

1、香港证监会：两年向逾46家上市公司发出关注函，55%涉及收购或出售项目。（智通财经）

香港证监会在《有关董事在考虑企业收购或出售项目时的操守及责任的声明》中指出，一直根据《证券及期货规则》及《证券及期货条例》行使其权力，及早介入涉及企业失当行为的严重个案。在17年及18年，香港证监会就建议的企业交易或其他行动，已向超过46家上市公司发出关注函，其中55%以上的个案涉及建议企业收购或出售项目。

2、港股打新并非无风险获利年内上市首日破发占比39%。（证券时报网）

今年以来港股以公开发售形式上市的75只新股中，上市首日破发的有29只，占比39%。今年以来港股以公开发售形式上市的75只新股中，上市首日收益一手最高值为1.05万港元，上市首日亏损一手最高则为1125港元，平均首日收益一手约为305港元。

3、中国银河回应弃购天准科技：交易人员未按规定时间操作已启动问责。（每日经济新闻）

7月5日晚间，中国银河就未参与科创板新股天准科技网下申购一事回应《每日经济新闻》记者称，经核实，公司负责交易人员7月2日未按指定时间进行网下申购操作，致使此次交易失败。公司高度重视此次操作事故，已启动问责机制，严肃追究责任。公司将深刻总结、吸取经验教训，切实提升业务操作管控能力，为我国科创板建设与发展而努力。

4、篡改注册文件数据中金公司接科创板第一罚单。（券商中国）

因在保荐交控科技科创板首次公开发行股票申请过程中，未经上海证券交易所同意，中金公司擅自改动发行人注册申请文件，证监会近日下发了对中金公司的警示函。证监会表示，该违规行为的发生，反映了中金公司内部控制制度存在薄弱环节，现责令中金对内部控制制度存在的问题进行整改，并在收到警示函起三十日内将整改情况的报告报送证监会。

5、国信证券作为托管人悄然兑付2亿资管计划。（财新）

两年前，由国信证券托管的未来城资管项目发生兑付危机，管理人失联，融资方否认曾委托融资，2亿元基金财产去向不明，市场哗然。直到近日，记者从多方获悉，国信证券通过关联公司悄然对这2亿元资管计划进行了刚兑。不过，这一行为又产生了新的问题，2亿元资金从何而来，作为上市公司为何未见公告，倘若真的已经兑付这2亿元该不该计提减值损失？更让人不禁追问的是，监管三令五申打破刚兑，国信证券作为托管人来承担兑付责任，是否哑巴吃黄连有苦难言？记者向国信证券致电并发送采访函，未获回复。

6、深圳互金协会：网贷借款人逾期超6个月可列入严重失信人名单。（中国证券网）

7月5日，深圳市互联网金融协会在官方微信公众号上发布关于《深圳市互联网金融协会失信惩戒操作规范》。根据《规范》，经依法认定存在严重失信行为的网贷借款人，符合逾期时间超过6个月，经合法、必要的催收，且未按要求如实提交财产申报资料情形的，可以认定为存在严重失信行为，可列入严重失信网贷借款人名单。

7、董秘发文称公司遭遇“司法不公”金盾股份：确为董秘所发。（财联社）

5日午间11时23分，新浪微博用户“金盾股份管美丽”发布一篇长文称：“我对公司在河南遭遇的司法不公深感无力。”文章主要针对金盾股份在长葛法院被诉的“4宗民间借贷纠纷案件”。对此，金盾股份证券部工作人员表示：“文章确实为董秘所发，她发完后有告知上市公司。管美丽陈述的事实部分确实是上市公司所面临的，文中还有一些控诉的观点是她个人想要发表的。目前上市公司已经向河南省高院申请再审，要求撤销一、二审判决，但还没有被受理。”

8、东兴证券营业部员工为客户融资提供便利福建证监局对其出具警示函。（中国证券网）

近日，福建证监局对东兴证券明溪新大路营业部员工黄迪群采取出具警示函措施的决定。经查，黄迪群在东兴证券明溪新大路营业部从业期间，存在为客户融资提供便利的行为。上述行为违反了中国证监会《证券经纪人管理暂行规定》第十三条第（六）项的规定。福建证监局决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。

9、宁波银保监局一日开罚单超1100万，多数涉房地产业务违规。（界面）

4日宁波银保监局一次开出35家罚单，14家银行中大部分因涉及房地产行业相关政策被处罚，同时20位相关个人被处罚，罚没共计超1100万元。其中，宁波银行因违反信贷政策等5项违规被罚270万元，华夏银行因信用卡业务管理严重不审慎等6项违规被罚260万元，建行因违规变相提高实体经济融资成本等5项违规被罚没125.8万元，其余银行罚款均不高于50万元。

10、多家信托公司遭窗口指导严控地产信托业务规模。（证券时报）

地产信托业务正经历又一轮监管调控。记者获悉，多家信托公司近期受到银监窗口指导，要求控制地产信托业务规模。从记者了解的情况看，各家公司收到的监管要求不尽相同，有的被要求“自觉控制地产信托业务规模”，有的被要求“三季末地产信托业务规模不得超过二季末”，甚至有个别公司被要求“全面暂停地产信托业务”。

11、注册制收窄套利空间 PE机构投资前移。（证券时报）

科创板开市渐行渐近，注册制试点慢慢铺开。这个中国资本市场上的重大变革，让市场各方参与主体都顺势做出了一些改变。证券时报记者了解到，一些专注于后期项目投资的PE（私募股权）机构开始调整投资策略，将目光投向具有较大成长空间的中早期项目，同时更加聚焦价值投资。

12、2019年上半年保险业“另类”罚单曝光 2家险企妨碍监管被处罚。（证券日报）

随着2019年后半场的到来，今年上半年险企罚单全貌也随之出炉。据记者对银保监会网站不完全统计显示，上半年，银保监会对保险业合计开出387张罚单，对保险机构及个人处罚金额超6000万元。从处罚原因来看，除了“违规展业、销售误导、虚列费用、虚假宣传、虚假理赔、虚构保险中介业务、产品不符合监管规定”等行业较为常见的处罚原因之外，今年上半年，有两个“另类”处罚原因颇为惹人注意：一是险企妨碍监管检查；二是朋友圈销售误导。在今年上半年的罚单中，2家险企因“拒绝或者妨碍依法监督检查”被处罚：某大型上市寿险公司昌平支公司存在“拒绝妨碍监督检查、欺骗投保人”的违法违规行为，永安财险拒绝或者妨碍依法监督检查。上述两家险企因“拒绝或者妨碍依法监督检查”合计被罚85万元，在今年保险公司罚单中颇为罕见。

13、上半年消金ABS发行规模872亿元阿里系占比超三成。（证券日报）

近日，据融360大数据研究院统计数据显示，2019年上半年，消费金融领域共有11家机构发行了31只资产证券化产品，发行规模为871.99亿元，与2018年上半年相比，发行数量减少了3只，但发行规模上略有增加，比去年同期的812.56亿元增加了7.31%。据统计数据显示，其中阿里系（包括蚂蚁花呗和蚂蚁借呗）上半年共发行11只消费金融ABS，占同期市场全部发行数量的37.93%；发行总规模为255.36亿元，占同期市场全部规模的30.69%。

14、6月失信黑名单：新增严重危害正常医疗秩序当事人177人。（信用中国）

国家公共信用信息中心公示6月份新增失信联合惩戒对象。其中，严重危害正常医疗秩序黑名单方面，新增严重危害正常医疗秩序当事人177人。新增因严重失信行为而限制乘坐火车严重失信人524人，限制乘坐民用航空器严重失信人871人。

15、至少33家基金已下调新城控股估值：最多看到5个跌停。（澎湃）

至少已有33家基金公司下调了新城控股集团股份有限公司的估值价格。其中，汇丰晋信基金是目前给出估值最低的基金，该公司将新城控股估值下调至25.21元/股，该价格较7月3日收盘时还要跌5个跌停板。

监管

1、证监会对5宗中介机构未勤勉尽责案作出行政处罚。（证监会）

证监会新闻发言人常德鹏5日表示，证监会对5宗中介机构未勤勉尽责案件作出行政处罚，包括新时代证券、银信评估、众华会计师事务所、中广信评估、中企华评估等。

2、上交所本周向证监会上报6起涉嫌违法违规案件线索。（上交所）

上交所5日披露，本周，沪市共发生23起连续竞价阶段拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为，上交所对此及时采取了自律监管措施。同时，针对10起上市公司重大事项等进行核查，向证监会上报6起涉嫌违法违规案件线索。

3、上交所对32家未及时披露年报的债券发行人进行监管警示。（上交所）

上交所5日披露，在2018年沪市公司债发行人年报披露的监管和审核中，上交所共对149家发行人进行了监管问询或督促，要求发行人限期整改，相关发行人目前已基本按要求完成了补充或更正披露。另外，上交所对32家未及时披露年报的债券发行人进行了监管警示，后续将视情况采取进一步的监管措施。。

4、上交所本周提请启动9单内幕交易、异常交易核查。（上交所）

上交所7月5日披露，本周（2019年7月1日至5日），上交所公司监管部门共发送日常监管类函件14份，其中监管问询函9份，监管工作函5份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告15份。针对信息披露违规行为，采取监管关注措施6单，采取纪律处分措施3单。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查9单。

5、深交所：本周上报证监会4起涉嫌违法违规案件线索。（深交所）

深交所披露，本周，深交所共对23起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；共对5起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会4起涉嫌违法违规案件线索。

公告

1、安达维尔：持股13%的股东常都喜拟减持不超4%。

2、中元股份：董事、股东拟合计减持不超3%股份。

3、游族网络：董事长林奇拟减持公司2.56%股份。

4、航发控制：股东拟合计减持不超2.13%股份。

5、昂立教育：股东拟减持不超2%股份。

6、新纶科技：三高管因违规提供担保被深交所通报批评。

7、博信股份：实际控制人兼董事长、财务总监被刑事拘留。

8、青岛中程：2019年半年度业绩预减111%-113%。

9、东旭蓝天：2019年半年度业绩预计下降92.41%-93.93%。